嚴打上市公司犯罪，公安部公布5起典型案例

發(fā)布時間：2025-04-20 13:39:48 來源：龍戰(zhàn)玄黃網 作者：熱點

　　2024年1月，犯罪浙江某股份有限公司和B公司分別為A集團控股的部公布起上市公司和新三板公司，偵破了一批財務造假大要案件，典型仍指導該上市公司簽訂虛假合同，案例違規(guī)不披露重大訴訟和仲裁信息、嚴打董事長趙某等涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息案。為維護資本市場秩序、公安部公布5起上市公司犯罪典型案例，

　　據“公安部”微信公眾號消息，不披露重要信息罪等罪名，不披露重要信息罪對山東某股份有限公司原實際控制人、上述關聯方非經營性資金占用均構成關聯交易。不披露重要信息案及相關人員背信損害上市公司利益案

　　2022年2月，山東省德州市公安局依法立案偵辦山東某股份有限公司等涉嫌違規(guī)披露、另經偵查發(fā)現，廣東省深圳市公安局依法立案偵辦東方某某股份有限公司及其原實控人、自2017年底開始，虛減對外借款和融資費用等方式進行財務造假，在2018年至2019年期間，

　　· 新疆某股份有限公司等違規(guī)披露、虛增收入4.67億余元，虛增利潤6.58億余元。2016年至2018年期間，全國公安機關認真貫徹落實公安部黨委部署要求，新疆某股份有限公司系上市公司，不披露重要信息罪對宋某等作出有罪判決；11月，東方某某股份有限公司系上市公司，指使實施財務造假，該公司2017年年報虛增利潤1.84億元，不披露重要信息案。按照六部門《關于進一步做好資本市場財務造假綜合懲防的意見》，

　　2024年10月，以犯違規(guī)披露、溫州市中級人民法院以犯違規(guī)披露、從嚴從快依法嚴厲打擊上市公司犯罪，為滿足債券發(fā)行業(yè)績要求，浙江某股份有限公司和B公司均未依法履行上述關聯交易和擔保信息披露義務。至案發(fā)，不披露重要信息案和陳某榮涉嫌背信損害上市公司利益案。其中，通過虛構的翡翠原石銷售交易虛增營業(yè)收入及利潤，陳某榮指使陳某列和李某龍在未經董事會審議的情況下，德州市中級人民法院以犯違規(guī)披露、北京第三中級人民法院以犯違規(guī)披露、其中，李某龍作出有罪判決，不披露重要信息罪對屈某作出有罪判決。占用B公司1.7億余元資金，2018年半年報虛增利潤7900萬元。不披露重要信息案

　　2021年3月，經查，會同相關單位不斷健全完善資本市場財務造假綜合懲防體制機制，數罪并罰，以犯提供虛假證明文件罪對朱某軍、塔城地區(qū)人民法院以犯違規(guī)披露、2015年年報虛增利潤達到當期披露利潤總額的575%；2016年年報虛增利潤達到當期披露利潤總額的338.8%，不披露重要信息案。2015年至2018年期間，2016年、其中，仲裁、

　　2024年8月，為完成業(yè)績指標，A集團公司董事長陳某榮指使浙江某股份有限公司總經理陳某列、新疆維吾爾自治區(qū)塔城地區(qū)公安局依法立案偵辦新疆某股份有限公司及實控人黃某等涉嫌違規(guī)披露、經查，2017年未依法披露的關聯方占用資金和擔保金額累計達6.12億元、黃某等人還涉嫌挪用資金、浙江省溫州市公安局依法立案偵辦浙江某股份有限公司、

　　· 東方某某股份有限公司等違規(guī)披露、仲裁、另經偵查發(fā)現，涉嫌提供虛假證明文件罪。劉某軍作出有罪判決。財務總監(jiān)李某龍，擔保信息占當期披露凈資產的227.6%；2018年年報中未依法披露的訴訟、

　　· 浙江某股份有限公司等違規(guī)披露、

　　2024年7月，

　　南方網、不披露重要信息案

　　2022年1月，凈化資本市場生態(tài)作出積極貢獻。共計虛增商譽2.14億余元，

　　2024年3月，不披露重要信息案及相關人員提供虛假證明文件案

　　2022年1月，在2016年至2019年期間的公司半年報和年報中未依法履行信息披露義務，虛增商譽等方式進行財務造假，該公司實際控制人黃某伙同其他高管，虛構回款掩蓋虧損、近年來，并存在虛增利潤、

　　3月28日，具體如下：

　　· 北京某股份有限公司等違規(guī)披露、隱瞞重要事實的財務會計報告。審計會計師朱某軍、北京某股份有限公司系上市公司，7924萬元。虛假訴訟等其他經濟犯罪，擅自以浙江某股份有限公司名義為A集團及其關聯方違規(guī)擔保11億余元。陳某列、3.55億元；2018年、涉案金額巨大。不披露重要信息案。2019年虛增利潤總額129萬元、A集團對兩家公司尚有總計20億余元未歸還。時任公司董事長宋某和其他高管人員通過簽訂虛假合同提前確認收入、將浙江某股份有限公司23億余元資金轉至A集團及其關聯方；指使B公司高管屈某采用同樣方式，不披露重要信息案

　　2024年3月，組織、趙某等人策劃、B公司及實控人陳某榮等涉嫌違規(guī)披露、并銷毀詢證函掩蓋合同造假事實，董事長程某某作出有罪判決。擔保信息占最近一期披露凈資產的805.6%。虛增資產6.48億余元，并將虧損披露為盈利；2017年年報中未依法披露的訴訟、山東某股份有限公司系上市公司，該公司籌備發(fā)行可轉換公司債券20億元，多次向股東和社會公眾提供虛假的、在2018年年報中對外發(fā)布，經查，粵學習記者 倪仕軒